SCHEDA OBIETTIVO	
Anno 	2020	
Codice interno 		
Titolo 	Attuazione del Sistema di Gestione del Rischio Corruttivo (SGRC) di Ateneo e programmazione delle azioni di trattamento 
(NB usare questo titolo,  del 2019). 
	
Responsabile 	Indicare 	
Responsabile dirigenziale	Indicare	
Ep di riferimento 	Indicare	
Tipologia obiettivo 	OPN	
Obiettivo strategico di riferimento 	GST 8 Miglioramento delle attività di programmazione, monitoraggio e valutazione delle attività istituzionali dell'ateneo e delle strutture
	
Azione correlabile 	AQ 4 Svolgere una capillare azione di sensibilizzazione sui temi dell’autovalutazione e valutazione	
Correlazione con l’obiettivo strategico di riferimento (documento con elenco degli obiettivi strategici triennali) 	L’obiettivo affronta nel suo complesso tutto il percorso di miglioramento continuo e, giocoforza, ciclico di analisi valutazione e gestione del rischio corruttivo e di cattiva amministrazione. Il focus sulla fase di programmazione degli interventi di riduzione dei rischi caratterizza e motiva lo svolgimento delle attività di analisi precedenti. L’obiettivo si prefigge di realizzare dei percorsi di apprendimento, sia in termini teorici che applicativi, funzionali alla fase conclusiva della gestione del rischio che è quella della programmazione e successiva attuazione di interventi di riduzione del rischio. 	
Correlabile ad una misura del piano anticorruzione 	SI	
Misura anticorruzione correlata: (indicare la misura prevalente, anche in presenza di correlazioni con più misure)	Scegliere-> 09-MIGLIORAM. PROCESSO- Valut-rischio/Program-Misure	
Descrizione della correlazione con la misura anticorruzione Inserire nel campo UGO le indicazioni ->	•	L’obiettivo è INTERAMENTE DEDICATO alla realizzazione di Misure per la prevenzione della corruzione. La misura prevalente è la seguente
09 AZIONI RIVOLTE AL MIGLIORAMENTO DI PROCESSO: Valutazione del rischio e Programmazione delle azioni di trattamento
L’obiettivo realizza anche la misura 08 FORMAZIONE GENERALE- SPECIFICA: Formazione generale e specifica
•	L’Obiettivo generale è quello di: Azioni di miglioramento o innovative di cui sia emersa la necessità nei gruppi di approfondimento
•	Il rischio che si intende ridurre è: tutti i rischi
•	Il Processo di cui si mira a ridurre il rischio è:  (NB individuare nel MOD 2- Ricognizione dei processi della struttura il processo o i processi, da 1 a 3, di cui si prevede di analizzare i rischi. Vedi: https://www.unipi.it/index.php/amministrazione/item/17469-modulistica-supporto-e-note-operative-2020 	
Collaborazione con altre strutture 	SI	
Strutture interessate dalla collaborazione 	Le azioni sono supportate dalla Direzione Programmazione valutazione e comunicazione istituzionale, sulla base delle indicazioni del RPCT di Ateneo (Direzione generale).  	
Descrizione

	Con il presente obiettivo la struttura xwy intende contribuire al consolidamento delle varie fasi previste dal modello del – Sistema di gestione del rischio corruttivo (SGRC), adottato dall’ateneo e dettagliato nell’ambito della programmazione triennale anticorruzione dal PTPCT 2019-2021 (sezione III del Piano Integrato).

In particolare mira al consolidamento di competenze, nelle strutture, circa metodologie di analisi e valutazione del rischio corruttivo ed allo stesso tempo si orienta, in maniera più decisa alla fase conclusiva del modello di SGRC adottato dall’ateneo, che è quella del trattamento, di cui analizza la fase di programmazione.	
Impiego di risorse previsto anche finanziarie	dettagliare	
Situazione finale attesa	Compilazione di una scheda di programmazione, completa delle informazioni richieste, sulla base di modello reso disponibile dalla DPVCI (per esempio relativa alla  programmazione di un intervento di riduzione di un potenziale rischio corruttivo o di cattiva amministrazione, oppure per la risoluzione di una criticità di natura organizzativa, oppure relativa alla promozione di un’azione per il miglioramento dei livelli di trasparenza dell’attività istituzionale della struttura)	
Indicatore sintetico di risultato	Compilazione di una scheda di programmazione, completa delle informazioni richieste, effettuata: Si/NO	
Data prevista di inizio lavori	31 marzo 2020	
Data prevista di fine lavori	30 novembre 2020	
Data chiusura		
Data validazione		

SCHEDA FASE	
Numero di fase	1 	
Descrizione

(-> specificare anche l’eventuale misura di prevenzione a cui la fase è correlata)	Dettaglio sulla fase:
La fase prevede la formalizzazione della volontà, da parte della struttura, di partecipazione alle attività formative ed informative in tema di prevenzione della corruzione e promozione della trasparenza. A tal fine la struttura identifica il personale tecnico amministrativo e/o docente candidato a partecipare alle attività formative/informative ed evidenzia alcuni ambiti di approfondimento valutati come necessari.
Evidenzia inoltre l’interesse, da parte del personale indicato a partecipare ai lavori di un eventuale gruppo di coordinamento per le attività di audit interno sul Sistema di gestione del rischio corruttivo, affinché possa essere opportunamente inserito in specifici percorsi di approfondimento e formazione, con particolare riguardo alle norme concernenti la qualità dei sistemi di gestione e trattamento del rischio corruttivo. 

Misura anticorruzione correlata alla fase:
08 FORMAZIONE GENERALE- SPECIFICA: Formazione generale e specifica
	
Responsabile di fase		
Percentuale d'incidenza	20	
Indicatore di risultato	Identificazione formalizzata dei fabbisogni di formazione e di approfondimento tematico effettuata SI/NO	
Risultati Attesi	Contributo alla definizione di un quadro conoscitivo sul fabbisogno specifico di formazione in tema di prevenzione della corruzione e trasparenza anche in funzione della costituzione di un gruppo per il coordinamento e la promozione di attività di audit interno.   	
Descrizione della relazione con altre fasi	La fase è propedeutica alle successive	
Data di fine prevista	31 luglio 2020	
Partecipanti alla fase		

SCHEDA FASE	
Numero di fase	2	
Descrizione

(-> specificare anche l’eventuale misura di prevenzione a cui la fase è correlata)	Dettaglio sulla fase:
La fase prevede l’analisi, sotto il profilo del rischio corruttivo o di cattiva amministrazione, di un numero compreso fra 1 e 3 processi gestiti. I processi possono, salvo diversa indicazione del RPCT, essere connessi all’attuazione di uno specifico progetto di performance condotto dalla struttura in attuazione delle missioni istituzionali.  Lo svolgimento delle analisi viene effettuata sulla base delle indicazioni fornite attraverso note operative del RPCT, con riferimento a quanto previsto nel PTPCT 2019-21.

Misura anticorruzione correlata alla fase:
09 AZIONI RIVOLTE AL MIGLIORAMENTO DI PROCESSO: Valutazione del rischio e Programmazione delle azioni di trattamento
	
Responsabile di fase		
Percentuale d'incidenza	25	
Indicatore di risultato	Compilazione dei modelli di analisi proposti nell’ambito del SGRC adottato dall’ateneo: SI/NO	
Risultati Attesi	Consolidamento della capacità di individuare, analizzare e valutare i rischi connessi a processi gestiti dalla struttura, relativamente ad un numero di processi compreso fra 1 e 3 sulla base dei modelli promossi nell’ambito del SGRC di Ateneo 	
Descrizione della relazione con altre fasi	La fase è successiva alla prima, e precede la terza e la quarta	
Data di fine prevista	1 ottobre 2019	
Partecipanti alla fase		

SCHEDA FASE	
Numero di fase	3	
Descrizione

(-> specificare anche l’eventuale misura di prevenzione a cui la fase è correlata)	Dettaglio sulla fase:
Anche prendendo in considerazione gli esiti delle attività di analisi del rischio corruttivo condotte, le attività previste dalla fase consistono nell’adozione ed attuazione, in un’ottica di sostenibilità per la struttura, di misure di prevenzione così come previsto e dettagliato dalla programmazione operativa annuale del PTPCT 2020-22 (Misure dello stesso PTPCT). 
Per l’attuazione della fase la struttura xyz è opportuno segua le indicazioni del Direttore generale in qualità di RPCT, coadiuvato dalla struttura di supporto (DPVCI) e partecipi ad attività formative informative, anche ricorrendo alla consulenza ed alle azioni di supporto specifico attivate in corso d’anno. 

Misura anticorruzione correlata alla fase:
09 AZIONI RIVOLTE AL MIGLIORAMENTO DI PROCESSO: Valutazione del rischio e Programmazione delle azioni di trattamento
	
Responsabile di fase		
Percentuale d'incidenza	30	
Indicatore di risultato	Compilazione di una scheda di programmazione, completa delle informazioni richieste, effettuata: Si/NO	
Risultati Attesi	Acquisizione, nella struttura, di competenze utili alla predisposizione di schede di programmazione, concernenti: l’attuazione di una misura prevista dal PTPCT 2020-22, di interventi di riduzione di un potenziale rischio corruttivo o cattiva amministrazione, di risoluzione di una criticità di natura organizzativa, relative alla promozione di interventi per il miglioramento dei livelli di trasparenza dell’attività istituzionale della struttura	
Descrizione della relazione con altre fasi	La fase è successiva alle prime due e  precede la quarta	
Data di fine prevista	1 novembre 2020	
Partecipanti alla fase		

SCHEDA FASE	
Numero di fase	4	
Descrizione

(-> specificare anche l’eventuale misura di prevenzione a cui la fase è correlata)	Dettaglio sulla fase:
La fase, conclusiva rispetto alle altre, prevede la trasmissione all’RPCT, nei modi e nei tempi previsti da specifiche indicazioni operative, delle informazioni emergenti dalle attività di autoanalisi del rischio corruttivo, di quelle relative alla programmazione degli interventi di riduzione del rischio ed una sintetica reportistica conclusiva sulle attività condotte dalla struttura in attuazione della pianificazione anticorruzione 2020.
Nell’ambito di tale fase deve essere dato conto di una prima programmazione del trattamento del rischio, conseguente all’attività di autoanalisi del rischio condotte nel corso 2019.  Nel caso delle direzioni, elementi informativi possono emergere anche dagli esiti delle valutazioni sulle criticità di processo evidenziate dall’attività di mappatura dei processi.  

Misura anticorruzione correlata alla fase:
09 AZIONI RIVOLTE AL MIGLIORAMENTO DI PROCESSO: Valutazione del rischio e Programmazione delle azioni di trattamento	
Responsabile di fase		
Percentuale d'incidenza	25	
Indicatore di risultato	Report sulle attività di prevenzione, complessivamente condotte, trasmesso al RPCT:  SI/NO	
Risultati Attesi	Miglioramento della consapevolezza circa la ciclicità dei percorsi di miglioramento e di programmazione, e della capacità di programmare, attuare e verificare, rendicontare per mezzo di evidenze documentali. 	
Descrizione della relazione con altre fasi	La fase è conclusiva rispetto alle precedenti	
Data di fine prevista	30 novembre 2019	
Partecipanti alla fase